国产AⅤ无码一区二区三区_青青在线香蕉精品视频在线_2021年国产精品专区丝袜_久久青草费线频观看地址_亚洲A综合一区二区三区

來源：券業(yè)行家

在連續(xù)熱搜后，中泰證券頗為無奈的表示系“調(diào)整優(yōu)化”投行年終獎(jiǎng)。而方正證券旗下的投行子公司，卻因?yàn)椤靶健鼻楸槐O(jiān)管點(diǎn)名。

(資料圖)

點(diǎn)名薪酬遞延違規(guī)

在《自營“團(tuán)滅”？中泰證券“519”大動(dòng)作》一文中，行家曾經(jīng)對這家券商員工降薪及勞動(dòng)爭議進(jìn)行了點(diǎn)評。同樣針對券商薪酬問題，監(jiān)管機(jī)構(gòu)果斷出手，直指遞延管理和廉潔從業(yè)。

5月4日，北京證監(jiān)局下發(fā)監(jiān)管函，點(diǎn)名方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司（簡稱：方正承銷保薦）存在投行業(yè)務(wù)人員薪酬獎(jiǎng)勵(lì)和遞延管理不符合監(jiān)管要求；廉潔從業(yè)管理不合規(guī)，相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)用支出管理不規(guī)范的兩項(xiàng)問題。

依照《證券公司和證券投資基金公司合規(guī)管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等規(guī)定，北京證監(jiān)局對方正承銷保薦采取出具警示函的監(jiān)管措施。要求其引以戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，切實(shí)提升投行內(nèi)控水平，加強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。

而這并非行業(yè)孤例。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2021年以來涉及薪酬管理和遞延支付不符合監(jiān)管要求的罰單已有15份罰單，其中半數(shù)涉及投行業(yè)務(wù)，甚至還有合規(guī)部門薪酬管理不合規(guī)的情況。

方正證券旗下投行

本次被點(diǎn)名的方正承銷保薦，行家倒也不陌生。

公開信息顯示，方正承銷保薦的前身是證監(jiān)會(huì)于2001年批準(zhǔn)設(shè)立的“中國民族證券有限責(zé)任公司”。自2014年并入方正證券。經(jīng)過內(nèi)部整合，除投行業(yè)務(wù)外的業(yè)務(wù)由母公司吸收，并承接了方正證券的新三板業(yè)務(wù)。2019年11月，更名為“方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司”，正式成為方正證券旗下投行子公司。

行家查看了方正承銷保薦2022年業(yè)績數(shù)據(jù)：合并利潤表顯示，2022年?duì)I業(yè)收入為5.35億元，同比增長21.19%。其中投行業(yè)務(wù)收入5.09億元，同比增長25.76%。在營業(yè)支出方面，最大的變動(dòng)來自信用減值損失，由0.05億元激增至1.53億元。這也導(dǎo)致凈利潤由正轉(zhuǎn)負(fù)，為-0.97億元。

方正承銷保薦316名員工中的82%從事投行業(yè)務(wù)，其中保薦代表人68名，同比增加25名。

“三張表”數(shù)據(jù)顯示，方正承銷保薦員工薪酬合計(jì)4.12億元，同比增長13.42%。以期末人員計(jì)算，人均薪酬130.26萬元，同比增長19.52%。

在行業(yè)降薪的背景下，集中了投行精英人員的方正承銷保薦，是否也有那么一些“懷璧其罪”的因素呢？

年報(bào)同比增幅可觀

再來看看方正證券合并口徑的投行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

上市券商2022年報(bào)顯示，投行業(yè)務(wù)這一項(xiàng)相對“抗跌”的業(yè)務(wù)，呈現(xiàn)明顯“等級”：“三中”依然包攬三甲，國泰君安和海通證券入圍前五，華泰證券排名第六。TOP10中唯一一家中小券商為國金證券。

方正證券投行業(yè)務(wù)收入5.33億元，排名上市券商第23位；同比增長21.51%，增幅排名第二。

然而，2023年一季度，方正證券投行業(yè)務(wù)卻并不如意。投行業(yè)務(wù)攬收0.57億元，被財(cái)通證券、國聯(lián)證券、東北證券和山西證券等同行超過。

此外，方正證券儲(chǔ)備項(xiàng)目也已經(jīng)“見底”。據(jù)開源證券研報(bào)統(tǒng)計(jì)，中信證券IPO儲(chǔ)備項(xiàng)目高達(dá)83單，中信建投、民生證券、中金公司和海通證券儲(chǔ)備單數(shù)分別為55、45、40和40單。而方正證券僅有一單項(xiàng)目儲(chǔ)備（不含輔導(dǎo)項(xiàng)目）。

主要高管近期動(dòng)態(tài)

瀏覽高管信息，行家還有發(fā)現(xiàn)。

袁玉平在今年2月從平安證券離職，轉(zhuǎn)任方正證券副總經(jīng)理，方正承銷保薦董事長。

生于1975年，袁玉平早年是聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)為華泰聯(lián)合）投資銀行部經(jīng)理，曾任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管審核二處處長。曾任興業(yè)證券董事長助理、合規(guī)總監(jiān)、投資銀行事業(yè)部總經(jīng)理、總裁助理、投行質(zhì)控部總經(jīng)理等職務(wù)。2020年1月，袁玉平加入平安證券，從總經(jīng)理助理升職為執(zhí)委會(huì)委員。

從時(shí)間節(jié)點(diǎn)上看，他于2月26日官宣離開平安證券，無縫銜接加入方正證券和方正承銷保薦。

近期發(fā)生變動(dòng)的高管，還有方正證券的合規(guī)總監(jiān)。

5月22日，方正證券官宣：因分工調(diào)整，執(zhí)行委員會(huì)委員、首席風(fēng)險(xiǎn)官孫斌先生不再兼任合規(guī)總監(jiān)。出身民生證券的曹玉海先生，將在取得監(jiān)管認(rèn)可后履任合規(guī)總監(jiān)一職。

公開信息顯示，曹玉海生于1981年12月，本科學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾先后任職于天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、興業(yè)證券、中國證監(jiān)會(huì)、北京京東財(cái)信息科技有限公司（簡稱：東財(cái)信息）。他于2021年7月起歷任民生證券總裁助理、投資銀行專業(yè)委員會(huì)副主任。

擁有監(jiān)管背景和投行履歷，這位即將履新的合規(guī)總監(jiān)，或?qū)榉秸C券的投行業(yè)務(wù)，帶來更多新氣象。

在股東變更和高管履新之后，行家也希望方正證券能加強(qiáng)合規(guī)，有所不為。

關(guān)鍵詞：