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知名“牛散”呂美慶，又被罰了！

(資料圖片)

日前，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)掛出多份開(kāi)給個(gè)人的行政處罰決定書(shū)，其中一份顯示，呂美慶及其下屬周學(xué)良、黃亮操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻狈欠ǐ@利1589.73萬(wàn)元，被證監(jiān)會(huì)采取“沒(méi)一罰二”的處罰，合計(jì)罰沒(méi)金額約4787萬(wàn)元。

此前，呂美慶曾在2015年、2021年曾兩度受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，涉及操縱市場(chǎng)、信披等問(wèn)題。由于違法行為情節(jié)嚴(yán)重，在此次處罰中，證監(jiān)會(huì)還對(duì)呂美慶采取了三年證券市場(chǎng)禁入措施。

來(lái)看詳情——

操縱18個(gè)賬戶

動(dòng)用資金超11億

首先來(lái)看此次呂美慶及周學(xué)良、黃亮操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻钡氖址ǎ?

經(jīng)查，2017年2月8日至2月27日，當(dāng)事人控制使用18個(gè)證券賬戶，利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)大量交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻?，并在其控制的證券賬戶之間大量交易，操縱股價(jià)。

從操縱過(guò)程來(lái)看，呂美慶的操作手法雷厲風(fēng)行，在不到兩周內(nèi)迅速建倉(cāng)。前期連續(xù)小單買入吸籌，在2個(gè)交易日連續(xù)巨量大單拉抬股價(jià)?！伴L(zhǎng)春燃?xì)狻惫蓛r(jià)從7.64元上漲至9.39元，漲幅22.91%。

后期，呂美慶等利用大單買入拉抬或維持股價(jià)，隨后在日內(nèi)利用密集連續(xù)小單反向賣出股票，“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫蓛r(jià)從9.39元下跌至8.96元，跌幅4.58%。

除了集中持股優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，呂美慶等還在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。

經(jīng)查，2017年2月8日至2月27日，賬戶組有9個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻?908.59萬(wàn)股。在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻钡臄?shù)量占市場(chǎng)成交量比例超過(guò)3%的有7個(gè)交易日，超過(guò)10%的有1個(gè)交易日，占比最高達(dá)10.00%。

“一頓操作”之下，賬戶組共買入“長(zhǎng)春燃?xì)狻?.27億股，買入金額11.55億元；期間全部賣出，賣出金額11.72億元。最終，賬戶組操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻鲍@利為1589.73萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，呂美慶等人的行為違反了《證券法》規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。

遭“沒(méi)一罰二”

證券市場(chǎng)禁入3年

由于使用賬戶均非自己實(shí)名所有，且操縱市場(chǎng)行為發(fā)生在2017年2月，距今已有6年之久，三名當(dāng)事人對(duì)于操縱市場(chǎng)行為均矢口否認(rèn)，請(qǐng)求不予處罰。

呂美慶及其代理人提出申辯意見(jiàn)稱，在案證據(jù)不能證明呂美慶系案涉證券賬戶的控制人。其認(rèn)為，本案言詞證據(jù)不能證明呂美慶控制使用全部證券賬戶，案涉證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管資金與呂美慶沒(méi)有關(guān)聯(lián)；有證據(jù)證明案涉部分賬戶由其他人使用的可能，案涉多個(gè)證券賬戶MAC地址存在交叉使用，涉案賬戶交易活動(dòng)與其無(wú)關(guān)。

另外，呂美慶對(duì)其與黃亮、周學(xué)良的關(guān)系也提出異議。呂美慶稱，案涉期間與黃亮無(wú)聯(lián)系，且不認(rèn)識(shí)周學(xué)良。并且，呂美慶聲稱“懷疑本案的調(diào)查有違客觀公正原則”，其與部分證人存在經(jīng)濟(jì)糾紛，相關(guān)人員對(duì)自己進(jìn)行惡意誣告，相關(guān)詢問(wèn)筆錄與事實(shí)不符。

周學(xué)良則表示，不認(rèn)識(shí)呂美慶和黃亮，自己只是做配資中介，從未參與買賣股票，不懂股市。自己對(duì)賬戶數(shù)據(jù)不懂，不認(rèn)識(shí)案涉賬戶名義持有人，對(duì)賬戶信息不知情。同時(shí)大呼“證監(jiān)會(huì)的認(rèn)定不公正，和事實(shí)不一致”，認(rèn)為不應(yīng)采信與自己有重大經(jīng)濟(jì)糾紛的利害關(guān)系人的證言。

黃亮亦提出，案涉期間已與呂美慶無(wú)聯(lián)系，只是幫人配資賺取傭金，不知賬戶組由誰(shuí)控制使用，請(qǐng)求不予行政處罰。

對(duì)于當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)指出，在案證據(jù)足以證明周學(xué)良、黃亮為呂美慶下屬，呂美慶安排二人出面借賬戶、打保證金、簽訂協(xié)議等。證監(jiān)會(huì)已全面、客觀、公正地調(diào)查，收集了有關(guān)證據(jù)，程序合法。

最終，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收呂美慶違法所得1589.73萬(wàn)元，并對(duì)呂美慶處以3179.47萬(wàn)元罰款；對(duì)周學(xué)良處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)黃亮處以30萬(wàn)元罰款。

同時(shí)，由于呂美慶違法行為情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)呂美慶采取三年市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

“屢教不改”

曾兩度遭證監(jiān)會(huì)處罰

回顧來(lái)看，呂美慶此前曾兩度在證監(jiān)會(huì)“掛名”。

2015年10月，呂美慶被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得1274.9萬(wàn)元，并處以同等金額的罰款。根據(jù)行政處罰決定書(shū)，彼時(shí)呂美慶系因在2013年1月至3月使用16個(gè)賬戶操縱“西安飲食”、“龍星化工”、“大通燃?xì)狻?只股票被罰。

證監(jiān)會(huì)指出，上述案件當(dāng)事人通過(guò)違法手段，營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，誤導(dǎo)投資者，扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，損害了投資者利益。針對(duì)以上違法行為，證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收當(dāng)事人違法所得，并分別處以1倍罰款。

2021年6月，呂美慶及周學(xué)良、黃亮三人共同被證監(jiān)會(huì)處罰，不過(guò)該次處罰是由于違反信披制度。案件期間較此次稍晚，為2017年5月至7月；涉及使用34個(gè)證券賬戶交易“吉林森工”。

比較悲催的是，該次操縱市場(chǎng)并未獲利，累計(jì)虧損289.41萬(wàn)元。由于期間持股比例超過(guò)舉牌標(biāo)準(zhǔn)而未披露，呂美慶等涉及超比例持股未報(bào)告、披露、在限制期內(nèi)交易等問(wèn)題。三人合計(jì)被處罰360萬(wàn)元。

另中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)顯示，在被2015年被證監(jiān)會(huì)處罰后，呂美慶還曾向法院起訴，要求撤銷行政處罰決定，歷經(jīng)一審、二審、再審，均未獲得法院支持。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

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